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NOTICIAS DE LA CONSTRUCCIÓN,
URBANISMO E INMOBILIARIO. |
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1ª Revista
Iberoamericana de construcción, urbanismo e inmobiliario.
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4 de mayo de 2022
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| COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN,
INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA EN IBEROAMÉRICA |
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prácticas |
| ¿Qué
debe saber un profesional en un caso práctico como el de la noticia? |
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Las organizaciones
realizan evaluaciones para identificar una serie de diferentes tipos de
riesgos empresariales, incluidos los estratégicos, operativos, financieros
y de cumplimiento.
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| Una evaluación
del riesgo de cumplimiento busca identificar los riesgos relacionados con
la capacidad de una empresa para adherirse a los regímenes legales
y reglamentarios aplicables, a fin de garantizar que se implementen los
controles apropiados para reducir la probabilidad o el alcance de una infracción
y la acción reglamentaria correspondiente. Al emprender este
ejercicio, que a menudo se denomina 'mapeo de riesgos', las empresas consideran
la probabilidad de que el riesgo de infringir la ley se materialice dados
los controles actuales, así como el impacto que se espera que tal
infracción tenga en la empresa. El mapeo de riesgos permite a las
empresas identificar brechas críticas en los controles y determinar
cómo priorizar el abordaje de esas brechas en función de
los riesgos reales, específicamente, la probabilidad de una infracción
combinada con la gravedad de las consecuencias que dicha infracción
tendría en el negocio. |
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| Por lo tanto,
un proceso ideal de evaluación de riesgos busca identificar no solo
la existencia de un riesgo, sino la probabilidad de que pueda ocurrir,
sus vectores relevantes para las operaciones de la empresa y la posible
severidad de su impacto en caso de que dicho riesgo se materialice. Aunque
las empresas de la misma industria y región geográfica pueden
tener perfiles de riesgo similares y, a menudo, pueden aprender unas de
otras sobre varios riesgos, el perfil de riesgo específico de cada
empresa es inherentemente único. Una empresa no puede asignar de
manera efectiva los recursos de cumplimiento, diseñar políticas,
procedimientos y controles, idear capacitaciones para los empleados relevantes
e implementar de otro modo un programa de cumplimiento que funcione bien
sin una comprensión de estos riesgos únicos.
Un aspecto
crítico de un programa de cumplimiento bien diseñado es tener
el enfoque y los recursos apropiados en las áreas de mayor riesgo
para la empresa, lo que depende en parte de la evaluación de riesgo
inicial. Adaptar la atención y los recursos sobre una base ponderada
por riesgo no solo es importante para permitir el monitoreo interno de
posibles fallos en el cumplimiento, sino que también puede ser fundamental
para defender un programa de cumplimiento en los EE. UU. y, cada vez más,
en jurisdicciones iberoamericanas.
Si bien una
evaluación de riesgos puede ser el punto de partida para diseñar
un programa de cumplimiento, es fundamental comprender que el proceso de
identificación y evaluación de los riesgos de cumplimiento
normativo y legal no termina con la evaluación inicial.
Las evaluaciones
de riesgos deben renovarse periódicamente, independientemente de
si existe un evento desencadenante específico. Sin embargo, hay
eventos particulares que pueden justificar una renovación inmediata
de un proceso de evaluación de riesgos o que es más probable
que resulten en cambios significativos en los resultados de su mapeo de
riesgos. Al determinar qué eventos deben desencadenar actualizaciones
de una evaluación de riesgos, tenga en cuenta lo siguiente.
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