La guía de Compliance para empresas constructoras, inmobiliarias y de urbanismo es la continuación de dos guías precedentes: Due diligence inmobiliaria y Análisis y gestión del riesgo inmobiliario.

El sector inmobiliario es tan específico que una compliance normal no sirve de nada porque el delito edificatorio, inmobiliario o urbanístico está en los detalles, por ejemplo en los relativos a la ejecución de la obra, su comercialización, en la ejecución de licitaciones públicas, en el cumplimiento de los convenios urbanísticos, etc. 

Es decir, que hay que ser un experto inmobiliario para poder firmar con garantías una Compliance para empresas constructoras, inmobiliarias y de urbanismo.

Esta guía enfoca por primera vez la compliance desde una perspectiva de sector, por lo que es muy útil para los profesionales del derecho que no estén dedicados en exclusiva al derecho inmobiliario. Y por supuesto para las empresas inmobiliarias que quieran acotar el alcance de su compliance.

Pero además, porque no hay que caer en el error de que la Compliance es un paraguas que evita todos los riesgos. En absoluto, la Fiscalía señala que los Compliance Programmes no tienen por objeto evitar la sanción penal de la empresa sino promover una verdadera cultura ética empresarial. La empresa debe contar con un modelo para cumplir con la legalidad en general y, por supuesto, con la legalidad penal. 

Para la Fiscalía el régimen de exención se aplica tanto a los supuestos de responsabilidad penal de la persona jurídica por delitos de los representantes legales y directivos (art. 31bis.1.a) CP) como para el caso de los delitos de empleados y dependientes (art. 31bis.1.b) CP).

Con la presentación de la guía de compliance para empresas constructoras, inmobiliarias y de urbanismo, cerramos el proceso de prevención de riesgos en el sector, al que dimos inicio con las obras de Due diligence inmobiliaria y Análisis y gestión del riesgo inmobiliario.

• Compliance de la construcción, inmobiliaria y urbanística.

1. El Compliance Officer es una gestión de riesgos legales.
2. ¿Por qué es necesario el compliance? Porque por muchos filtros que haya de auditores, abogados, etc., el responsable final es el administrador de la empresa.

a. ¿Qué es el Riesgo de Compliance?
b. Riesgos que protege el Compliance

• Sanciones administrativas y penales
• Multas económicas
• Pérdidas financieras
• Reputación empresarial

c. Causas del riesgo legal.

• Incumplimiento legal
• Incumplimiento ético interno. Códigos de conducta

3. Filtros de control legal para evitar la responsabilidad del administrador.

4. Recomendaciones para protegerse del riesgo legal.

1. Corporate Defense compliance: estrategias de constructoras e inmobiliarias frente a un delito.
2. Corporate Defense de investigación
3. Corporate Defense Due Diligence y análisis de riesgos.

TALLER DE TRABAJO
Las ventajas de digitalizar la documentación legal de constructoras e inmobiliarias.
1. Transformación digital de las áreas legales de constructoras e inmobiliarias.
2. Minimizar el riesgo legal (Compliance y Protección de Datos)
3. Mejora de la seguridad interna.

CHECK-LIST 

Corporate defense: estrategias de constructoras e inmobiliarias frente a un delito.
Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de la constructoras e inmobiliarias.
Estrategia procesal de la constructoras e inmobiliarias ante la instrucción penal.
 

GUÍAS RELACIONADAS

“DUE DILIGENCE”, AUDITORÍA LEGAL INMOBILIARIA.

 

ANÁLISIS Y GESTIÓN DEL RIESGO INMOBILIARIO.

1. ¿Por qué el Compliance Program causa de exención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas?

a. ¿Qué es el “Compliance Program” o supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención?
b. ¿Quién hace el Compliance Program? ¿Quién es el Compliance Officer?

2. Supuestos de exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas.
3. Requisitos que deben cumplir los Compliance Programmes

a. Medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos.
b. Procedimientos eficaces de gestión del riesgo que permitan identificar, gestionar, controlar y comunicar los riesgos reales y potenciales.
c. Los Compliance Programmes deben ser claros, precios, eficaces y redactados por escrito.
d. Altos estándares éticos.
e. Recursos financieros adecuados para dotar de eficacia a los Compliance Programmes.
f. Canales de denuncia de incumplimiento internos o de actividades ilícitas.
g. Sistema disciplinario que sancione el incumplimiento del Compliance Program.
h. Regular los plazos y el procedimiento de revisión.

4. El Compliance Officer
5. El régimen especial de las personas jurídicas de pequeñas dimensiones PYMES.
6. Adecuación y eficacia de los Compliance Programmes.

TALLER DE TRABAJO
Funciones del compliance.
1. Estructuras de la función de Compliance
2. Autonomía de la función de Compliance
3. Independencia de la función de Compliance
4. Cometidos esenciales de la función de Compliance

a. La función de Compliance y las obligaciones de Compliance

• Identificación de las obligaciones de Compliance
• Actualización de las obligaciones de Compliance
• Difusión de las obligaciones de Compliance
• Asignación de responsabilidades en cuanto a las obligaciones de Compliance
• Integración de las obligaciones de Compliance en los procesos de negocio

b. La función de Compliance y los riesgos de Compliance

• Identificación de riesgos de Compliance
• Análisis de los riesgos de Compliance
• Evaluación de los riesgos de Compliance
• Identificación de los controles de Compliance
• Valoración de los controles de Compliance

c. Formación y concienciación
d. Asesoramiento y reporte

• Asesoramiento a la organización
• Reportes operativos
• Memorias anuales
• Comunicaciones urgentes
• Canales internos de denuncia
• Mantenimiento de documentación

5. Monitorización del Programa de Compliance
6. Perfil y responsabilidades del Compliance Officer

• Nivel Formativo
• Experiencia profesional
• Responsabilidad profesional
• Interlocución con los grupos de interés

• Normativa ISO en la Compliance para inmobiliarias y constructoras.

1. ISO 37001 es la Norma internacional para Sistemas de Gestión contra el soborno
2. ISO 31000 de gestión de riesgos diseñada para ayudar a organizaciones de todo tamaño, públicas y privadas, a gestionar eficazmente los riesgos asociados a sus operaciones.
3. ISO 19600 de Sistemas de Gestión de Compliance, es la referencia internacional que establece las buenas prácticas en materia de gestión de cumplimiento, y facilita a la gestión del riesgo penal.

a. ¿Cuál es el propósito de UNE 19601?
b. Desarrollo de las actividades propias de las personas jurídicas. Ley Orgánica 1/2015 de reforma del Código Penal.

3. ¿Qué certificación debe elegir una constructora o inmobiliaria, UNE 19601, ISO 37001 o ISO 19600?

a. Diferencias.
b. Nacional o internacional.

4. UNE-19601. Ejemplos de promotoras inmobiliarias que ya cuentan con la UNE-19601.
5. UNE-ISO 3700. Sistemas de gestión del cumplimiento y sistemas de gestión anticorrupción.
8. La Norma UNE 19601 Sistemas de gestión de compliance penal.

TALLER DE TRABAJO
UNE 19601
Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
1. Objeto y campo de aplicación
2. Normas para consulta
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización. Determinación del alcance del sistema de gestión de compliance penal.
5. Liderazgo. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
6. Planificación. Acciones para abordar riesgos y oportunidades. Evaluación de los riesgos penales. Objetivos de compliance penal y planificación para lograrlos.
7. Elementos de apoyo. Cultura de compliance. Recursos. Competencia. Formación y concienciación en compliance. Comunicación. Información documentada.
8. Operación. Planificación y control operacional. Diligencia debida. Controles financieros. Controles no financieros. Implementación de controles en las filiales y en socios de negocio. Condiciones contractuales. Comunicación de incumplimientos e irregularidades. Investigación de incumplimientos e irregularidades
9. Evaluación del desempeño. Seguimiento, medición, análisis y evaluación. Auditoría interna. Revisión por el órgano de compliance penal. Revisión por la alta dirección. Revisión por el órgano de gobierno.
10. Mejora. No conformidades y acciones correctivas. Mejora continua

Anexo A (Informativo) Relación de la Norma UNE 19601 con el Código Penal español
Anexo B (Informativo) Diligencia debida
Anexo C (Normativo) Información documentada mínima necesaria en un sistema de gestión de compliance penal
Anexo D (Informativo) Implementación del modelo de prevención penal en las filiales de la organización y en socios de negocio
Anexo E (Informativo) Cláusulas contractuales
Anexo F (Informativo) Recomendaciones a tener en cuenta en el caso de fusiones

TALLER DE TRABAJO
La norma UNE 19602 establece el estándar de los sistemas de gestión de compliance tributario.
1. ¿Qué es la UNE 19602? Sistemas de gestión de Compliance Tributario. Requisitos con orientación para su uso.
2. ¿Qué ventaja tiene la UNE 19602 ante los tribunales?

• a. Sistema de prevención del delito fiscal
• b. La certificación de acuerdo con la UNE 19602 (aplicación efectiva del Manual de Buenas Prácticas Tributarias) sirve de elemento de prueba para demostrar ante la Administración Tributaria o los tribunales, la voluntad de la organización de cumplir con sus obligaciones.

3. ¿Qué contenido tiene la UNE 19602? Requisitos y directrices para la adopción, implantación, mantenimiento y mejora de las políticas que integran los sistemas de gestión de compliance tributario.

a. Evaluación de los riesgos tributarios que afectan o podrían afectar a la entidad en cuestión, al objeto de identificarlos, valorarlos y priorizarlos.
b. La evaluación debe ser periódica.
c. Órgano de administración y la alta dirección.
d. Órgano de compliance tributario que impulse y supervise la implantación y eficacia del sistema
e. Planificación e implantación del sistema de gestión de compliance tributario.

4. ¿Qué deben hacer las inmobiliarias y constructoras?

a. Complemento del informe de gestión anual.
b. UNE 19602, un sistema de cumplimiento para minimizar sus riesgos tributarios.
c. Aplicación efectiva del Manual de Buenas Prácticas Tributarias

CHECK-LIST 
Implantación del programa de compliance penal y fiscal en las constructoras e inmobiliarias.
Compliance: concepto y regulación legal.
Diseño, elementos e implantación de un programa de compliance penal y fiscal:
- código ético.
- política de compliance.
- análisis de los riesgos penales
– mapa de riesgos.
- compliance officer
- estructura de prevención, detección y control de los incumplimientos.
- referencia específica al compliance tributario.
NORMA UNE-ISO 19601.
NORMA UNE 19602.

• Director de cumplimiento normativo “Compliance Officer”.

1. ¿Qué es el Director de cumplimiento normativo Compliance Officer?
2. Una figura no obligatoria conforme al Código Penal.
3. Métodos y herramientas básicas para un Compliance Officer

a. Definir objetivos de compliance en base a la norma UNE-ISO 19600
b. Elaborar cuadros de mando
c. Los controles automáticos

4. Métodos de análisis y gestión de riesgos. ISO 31000
5. Sistemas de monitorización
6. Generar evidencias (ej. Email certificado)
7. Segregar funciones
8. Elaborar un Código Ético
9. Habilitar un canal de denuncias

TALLER DE TRABAJO
El Compliance Officer o Director de Compliance.

1. La compliance y el conflicto de interés con el Departamento jurídico de una constructora o inmobiliaria.
2. Diferencias entre compliance y auditoría legal interna

TALLER DE TRABAJO
El Comité de Compliance de constructoras e inmobiliarias.
1. Composición del Comité de Compliance de constructoras e inmobiliarias.

• Responsable de Compliance
• Director de Administración y control de gestión
• Director de Auditoría Interna
• Director de Fiscalidad
• Consultor externo especialista en Derecho penal

2. Independencia de control.

a. Pleno apoyo del Consejo de Administración
b. Acceso libre a toda la documentación.

3. Funciones del Comité de Compliance de constructoras e inmobiliarias en materia de prevención penal.
4. Obligaciones de los empleados de constructoras e inmobiliarias.

• Manual de Compliance o Compliance Program

1. ¿Qué es el Manual de Compliance o Compliance Program?
2. Terminología utilizada por el Código Penal

• Compliance.
• Política de cumplimiento.
• Riesgo de cumplimiento o riesgo normativo
• Mapa de actividades.
• Mapa de riesgos penales.
• Riesgo reputacional.
• Gestión de riesgos.

3. Mapa de riesgos.

• Estructura Organizativa.
• Mapa de Actividades Externas e Internas.
• Mapa de Riesgos Penales.

4. Medidas para la prevención de la comisión de delitos.

TALLER DE TRABAJO
Manual de Legal Compliance o manual de prevención de riesgos penales.
1. Compromiso empresarial de cumplimiento legal y encargo del Legal Compliance o manual de prevención de riesgos penales.

• La identificación de las actividades de riesgo y sus conductas de riesgo, mediante la elaboración de un detallado análisis de aquellos riesgos penales que, hipotéticamente, puedan producirse en las distintas áreas funcionales de la empresa.
• Establecimiento y aprobación de un Código de Ética y Conducta.
• Designación del Compliance Officer y determinación de sus funciones.
• Establecimiento de las políticas de empresa, y adopción de aquellos estándares de conducta que sean necesarios para asegurar el cumplimiento de la ley.
• Establecimiento de procedimientos y directrices para evitar la comisión de conductas delictivas
• Establecimiento de un Plan de Vigilancia y Control, estableciendo un Plan de Comunicación a empleados y personas sujetas al Manual y un Plan de Cumplimiento. Establecimiento de un Plan de Revisión y Actualización Permanente del Manual de Compliance.
• Establecimiento de un Régimen Disciplinario.
• Establecimiento de Programas de Formación a directivos y empleados.
• Establecimiento de Canales de Comunicación periódica a directivos y empleados. Dotación de los Canales de Denuncia.
• Dotación de los Protocolos de Actuación Post-delictiva.
• Dotación de recursos financieros suficientes para la implementacióny posterior mantenimiento del Manual de Compliance.

2. Sistema de gestión del Manual de Compliance. ISO 19600 sobre “Sistemas de gestión de Compliance. Directrices”

a. Modo de elaboración del Manual
b. Personas obligadas por el Manual
c. Ejemplos de cláusulas.

3. Detección de riesgos y valoración. Identificación de los delitos

• Descubrimiento y revelación de secretos (art. 197 CP)
• Estafa (arts. 248 a 251 CP)
• Insolvencias punibles (arts. 257 a 261 CP)
• Daños informáticos (art. 264 CP)
• Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores (arts. 270 a 288 CP)
• Blanqueo de capitales (art. 302 CP)
• Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social (arts. 305 a 310 CP)
• Delitos contra la ordenación del territorio y el urbanismo (art. 319 CP) Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente (art. 325, 327 CP) Establecimiento de depósitos o vertederos tóxicos (art. 328 CP)

4. Partes esenciales del Manual de Legal Compliance.

a. El Código de Ética y de Conducta
b. El Plan de Vigilancia
c. El Plan de Revisión y monotoring
d. El Plan de Formación
e. El canal de denuncia o canal de comunicación

TALLER DE TRABAJO
Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica 1/2015.
1. Responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal
2. Los títulos de imputación de la persona jurídica
3. Los delitos atribuibles a las personas jurídicas en la parte especial del Código Penal.
4. El beneficio directo o indirecto de la persona jurídica.
5. El incumplimiento grave de los deberes de supervisión, vigilancia y control de la letra b) del art. 31bis.1 del Código Penal.
6. Personas jurídicas imputables e inimputables

1. Catálogo de Riesgos penales de una constructora.
2. Listado de delitos y parámetros de conducta.

TALLER DE TRABAJO
Caso real. Modelo de procedimiento de política de Compliance penal de una constructora inmobiliaria.

• Finalidad de la Política de Compliance penal y antisoborno
• Entidades, personas y actividades afectadas
• Entidades y personas afectadas
• Actividades afectadas
• Listado de delitos y parámetros de conducta
• Medidas organizativas
• El Comité de Compliance
• Obligaciones de los Miembros de la Organización
• Conocimiento y declaración de conformidad
• Comunicación de conductas
• Consecuencias del incumplimiento

• Compliance tributario y norma UNE 19602

1. ¿Qué buscan las empresas con la implantación del Compliance tributario? ¿Cuál es la finalidad práctica de su aplicación?
2. Una hoja de ruta para el riesgo fiscal
3. UNE 19602 Compliance Tributario

TALLER DE TRABAJO
La norma UNE 19602 establece el estándar de los sistemas de gestión de compliance tributario.
1. ¿Qué es la UNE 19602? Sistemas de gestión de Compliance Tributario. Requisitos con orientación para su uso.
2. ¿Qué ventaja tiene la UNE 19602 ante los tribunales?

a. Sistema de prevención del delito fiscal
b. La certificación de acuerdo con la UNE 19602 (aplicación efectiva del Manual de Buenas Prácticas Tributarias) sirve de elemento de prueba para demostrar ante la Administración Tributaria o los tribunales, la voluntad de la organización de cumplir con sus obligaciones.

3. ¿Qué contenido tiene la UNE 19602? Requisitos y directrices para la adopción, implantación, mantenimiento y mejora de las políticas que integran los sistemas de gestión de compliance tributario.

a. Evaluación de los riesgos tributarios que afectan o podrían afectar a la entidad en cuestión, al objeto de identificarlos, valorarlos y priorizarlos.
b. La evaluación debe ser periódica.
c. Órgano de administración y la alta dirección.
d. Órgano de compliance tributario que impulse y supervise la implantación y eficacia del sistema
e. Planificación e implantación del sistema de gestión de compliance tributario.

4. ¿Qué deben hacer las inmobiliarias y constructoras?

a. Complemento del informe de gestión anual.
b. UNE 19602, un sistema de cumplimiento para minimizar sus riesgos tributarios.
c. Aplicación efectiva del Manual de Buenas Prácticas Tributarias

TALLER DE TRABAJO
Código de buenas prácticas tributarias.

• Responsabilidad de constructoras e inmobiliarias.

1. Responsabilidad civil de los agentes que intervienen en la edificación.
2. Relación entre el Agente de la Edificación y el Subcontratista.

1. Promotor 
2. Proyectista. 
3. Constructor 
4. Director de obra 
5. Director de la ejecución de la obra 
6. Entidades y Laboratorios de control de calidad
7. Suministradores de productos 
8. Propietarios y usuarios 

1. Concepto 
2. La Administración como Promotor. 
3. Obligaciones y responsabilidades del promotor 
4. Garantías

1. Promotor 
2. Proyectista. 
3. El Constructor 
4. El Director de obra. 
5. El Director de la ejecución de la obra. 
6. Las entidades y los laboratorios de control de calidad de la edificación. 
7. Los suministradores de productos. 

1. Los agentes directores. 
2. Funciones del director de obra. 

a. Libro de Ordenes y Asistencias. 
b. Recepción y comprobación de los productos de construcción.

1. Vicios durante la ejecución de la obra.
2. Vicios al momento de recepción de la obra.
3. Vicios posteriores a la entrega.

a. Vicios menores.
b. Vicios ruinógenos.

4. Los vicios en la LOE.

1. Legitimación activa 
2. El promotor 
3. Comprador de edificios, vivienda o local. 
4. Presidente de la comunidad de propietarios. 
5. Afectados o damnificados por los defectos de construcciones ajenas
6. La Compañía aseguradora.

CHECK-LIST 

Describa un caso de daños en una obra y como se pasan la responsabilidad los agentes de uno a otro.

1. Promotor 
2. El constructor
3. El subcontratista 
4. El Arquitecto y los técnicos. 

a. Proyectista. 
b. Director de obra. 
c. Director de ejecución. 
d.  Suministradores de productos 
e. Las entidades y laboratorios de control de calidad de la edificación 

5. La compañía aseguradora. 
6. Los propietarios y usuarios 

TALLER DE TRABAJO
Plan de seguridad y salud laboral en la construcción.
1. Plan de seguridad y salud laboral
2. Estudio de seguridad y salud
3. Número de planes de seguridad y salud en el caso de varias obras.
4. Obligación del contratista de elaborar el plan de seguridad y salud
5. Técnico competente en la redacción del Plan de Seguridad y Salud.
6. Aprobación del plan de seguridad y salud
7. Contenido del plan de seguridad y salud en el trabajo

TALLER DE TRABAJO.
La ley de subcontratación. El libro de subcontratación. Ley 32/2006, de 18 de octubre, reguladora de la subcontratación en el Sector de la Construcción.

• Caso práctico: Responsabilidad del contratista principal en las subcontratas en un caso de infracción de medidas de seguridad.

TALLER DE TRABAJO.
Soluciones a la responsabilidad subsidiaria de los promotores y constructores en la Ley General Tributaria. Responsabilidad por las deudas del contratista o subcontratista.

TALLER DE TRABAJO. 
La pluralidad de responsables en la LOE

TALLER DE TRABAJO. 
Plazos de garantía y de plazos de prescripción. 

1. Responsabilidad civil de los agentes 
2. Garantías y seguros. 
3. El régimen de garantías de la LOE. 
4. Las garantías adicionales autonómicas. 

a. Cataluña 
b. Extremadura 
c. Madrid 

5. Las Garantías y el Registro de la Propiedad. 
6. La responsabilidad civil del promotor, constructor y propietarios ADEMÁS de la LOE. 

a. La individualización de la responsabilidad 
b. Carácter subsidiario de la Solidaridad 

TALLER DE TRABAJO.
El porqué de la responsabilidad del promotor.

TALLER DE TRABAJO.
¿Qué límites tiene la responsabilidad del promotor?

1. Las acciones previstas en la LOE. 
2. La acción de resolución. 
3. La alegación de los posibles daños materiales para no pagar al promotor. 

CHECK-LIST 

1. ¿De qué responden los agentes de la edificación? 

a. Introducción. 
b. Promotores, promotor o gestor de cooperativas, comunidades de propietarios y otras figuras afines. 
c. Proyectista. 
d. Constructor
e. Responsabilidad del subcontratista. 
f. Responsabilidad por deficiencias de los productos empleados. 
g. Director de la obra y Director de la ejecución de la obra. 
h. Excepción de responsabilidad: Caso fortuito o fuerza mayor. 
i. Responsabilidades contractuales 

2.¿Durante cuanto tiempo son responsables? Plazos de garantía. 

a. Código Civil. 
b. LOE. 
Diferencia entre los plazos de garantía y de prescripción. 

3. ¿Cómo responde individual o solidariamente? 
4. ¿Y cuando piden responsabilidades, qué hacer?

TALLER DE TRABAJO. 
Responsabilidades comunes a todos los agentes. 

TALLER DE TRABAJO
La responsabilidad en la venta de viviendas defectuosas.

TALLER DE TRABAJO. 
Libro del edificio
Las partes del libro del edificio. 
1. Cuaderno Registro 
2. Documento de especificaciones técnicas (DET) 
3. El archivo de documentos 

TALLER DE TRABAJO.
El Libro del edificio y sus implicaciones en la declaración de obra nueva a efectos del Real Decreto Legislativo 7/2015, de 30 de octubre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley de Suelo y Rehabilitación Urbana.

• Responsabilidad fuera de la LOE: ruina pasados 10 años.

1. Introducción. 
2. El aseguramiento de la rehabilitación
3. Modificación del seguro decenal para autopromotores. Ley 53/2002, de 30 de diciembre, de Medidas Fiscales, Administrativas y del Orden Social. Se modifica la disposición adicional segunda.
4. La acreditación del seguro en el caso de inscripción de la obra nueva en el Registro de la Propiedad. 
5. La cobertura de seguro en las dos etapas de la edificación 
6. Los daños. Los daños consecuenciales 
7. El seguro decenal de daños. Examen en detalle y precauciones al firmar las pólizas. 

a. El pacto válido por el que el promotor carga al constructor con el seguro decenal 
b. Franquicia. 
c. El control técnico. Las OCT. 
d. Cláusula de abandono de recurso. Esencial, incluirla cueste lo que cueste. 

8. Advertencias con el seguro de caución a pesar de su carácter alternativo: no aconsejable. 
9. Las coberturas de seguro de los propietarios 

TALLER DE TRABAJO
Al seguro de daños o de caución se añade la “garantía financiera”. Reforma del artículo 19 de la LOE por la Ley 20/2015, de 14 de julio, de ordenación, supervisión y solvencia de las entidades aseguradoras y reaseguradoras.

TALLER DE TRABAJO. 
Las coberturas de seguro. Recomendaciones para estar bien asegurado. 
a. Introducción. 
b. Las coberturas de seguro 
1. Seguros de daños 
Todo riesgo construcción (TRC) 
Todo riesgo montaje (TRM) 
Cobertura de mantenimiento 
2. Seguros de responsabilidad civil. La póliza de responsabilidad civil del promotor 
3. La póliza de responsabilidad civil del constructor o contratista principal
4. Responsabilidad civil del constructor por actos de los subcontratistas 
5. Responsabilidad civil cruzada 
6. Responsabilidad civil del constructor frente al personal dependiente (R.C. patronal) 
7. La póliza de RC de administradores y directivos

TALLER DE TRABAJO. 
El seguro todo riesgo construcción no cubre las obras abandonadas.

• Coberturas y garantías 
• Relación de cláusulas opcionales habituales a incluir como condiciones especiales en el seguro TRC 
• Riesgos cubiertos. 
• Riesgos excluidos

TALLER DE TRABAJO. 
El abandono de la obra por el constructor de conformidad con el promotor. 

• Abandono voluntario de la obra 

TALLER DE TRABAJO. 
¿Qué debe hacer el promotor cuando el constructor no quiere abandonar la obra? 

• Constatación del abandono 
• Acta notarial 
• Constancia documental de requerimiento por el abandono 
• Instrucciones técnicas 
• Notificaciones.

CHECK-LIST

1. A qué proyectos le es de aplicación la ley de ordenación de la LOE? 
2. ¿Eso significa que no hay excepciones en la aplicación de la LOE? 
3. ¿También le sería de aplicación a una rehabilitación o reparación estructural de un edificio o una intervención parcial de otro tipo? 204
4. ¿A qué edificios les es exigible el seguro decenal de daños materiales? 
5. ¿Quién debe suscribir el seguro decenal obligado por la LOE? 
6. ¿Qué cuantía debe asegurarse? 
7. ¿Quién paga los gastos derivados de la obligación de suscribir dicha garantía? 
8. ¿En qué momento se debe acreditar y testimoniar la suscripción del seguro? 
9. ¿Qué son las Entidades de Control de Calidad de la Edificación? 
10. ¿Cómo quedan las competencias técnicas tras la aprobación de la LOE? 
11. ¿Por qué no se derogó el 1591 C.C.? 
12. ¿El arquitecto tiene obligación de velar por el cumplimiento efectivo de las labores de control técnico de su proyecto? 
13. ¿Qué es la recepción de la obra? 
14. ¿Cuándo se recepciona la obra? 
15. ¿Cómo se recepciona la obra?
16. ¿Cuál es la importancia del acto de recepción de las obras? 
17. ¿Qué pasa con el Acta de Recepción en los casos en que el constructor y el promotor son la misma persona, física o jurídica? 
18. ¿Qué puede hacer el arquitecto para facilitar la recepción de las obras? 
19. ¿Qué documentación se debe entregar al promotor a la conclusión de las obras?
20. ¿Qué es el Libro del Edificio? 
21. ¿Es obligado para el Director de Obra preparar y entregar al promotor el Libro del Edificio a la conclusión del mismo? 

1. Introducción. 
2. ¿Cómo se regula la recepción de la obra?
3. ¿Qué es la recepción de la obra? 
4. Características de la recepción de la obra. 
5. Clases de recepción. 

a. Recepción expresa y tácita 
b. Recepción total y parcial 

6. ¿Cómo formalizar la recepción de la obra? 
7. Efectos de la recepción de la obra. 
8. Plazo para efectuar la recepción. 
9. Efectos de la recepción 
10. Precauciones. 
11. Consejos para firmar el acta de recepción. 

a. Introducción. 
b. Requisitos del acta 
c. Efectos del acta 
d. Plazo 
e. Rechazo de la obra 
f. Tramitación del acta 

TALLER DE TRABAJO.
Caso práctico: el libro de incidencias. Precaución ante las multas. Modelo. 

TALLER DE TRABAJO. 
La importancia del acto de recepción de las obras.
1. ¿Cómo se realiza la "aceptación lega cuando se termina la obra del edificio? 
2. Consecuencias para los agentes de la edificación. 

a. Promotores: 
b. Aseguradoras. 
c. La práctica. 
d. Breve mención a la documentación del edificio. LIBRO DEL EDIFICIO 

TALLER DE TRABAJO. 
¿Cómo computar la edificabilidad y el retranqueo? ¿sobre la parcela bruta o la resultante?

TALLER DE TRABAJO.
La edificabilidad, parcela y ordenanzas municipales.

1. Introducción. La importancia del perito y la Ley de Enjuiciamiento Civil. 
2. La importancia del acertado  nombramiento del perito. 
3. Las listas de peritos de los Colegios profesionales. 
4. La actuación del perito en el juicio. La importancia de los detalles en el Dictamen de Peritos. 
5. Muchas veces el problema es que el perito está mal elegido (competencias entre arquitectos, ingenieros, aparejadores, etc). 

Responsabilidad penal de la persona jurídica.
Coordinación entre la responsabilidad penal de la constructoras e inmobiliarias y la responsabilidad penal de la persona física de la que deriva.
Imputación de la responsabilidad penal a la persona jurídica (constructoras e inmobiliarias).
Constructoras e inmobiliarias susceptibles de ser sancionadas penalmente.
Condiciones y requisitos para que una persona jurídica (constructoras e inmobiliarias) pueda ser declarada penalmente responsable.
Responsabilidad civil subsidiaria de la persona jurídica (constructoras e inmobiliarias).
Tipos delictivos aplicables a la constructoras e inmobiliarias.
Delitos vinculados a sectores de actividad constructor e inmobiliario.

• Seguridad y Salud Laboral en la construcción.

1. El plan de seguridad y salud laboral

a. Concepto y naturaleza del plan de seguridad y salud
b. Obligatoriedad del plan de seguridad y salud
c. Número de planes de seguridad y salud

2. Elaboración del plan de seguridad y salud

a. Sujeto obligado
b. Instrumento básico de evaluación y planificación de riesgos

3. Aprobación del plan de seguridad y salud
4. Contenido del plan de seguridad y salud en el trabajo
7. La seguridad laboral y las empresas subcontratistas en el sector de la construcción

TALLER DE TRABAJO
Plan de seguridad y salud laboral en la construcción.
1. Plan de seguridad y salud laboral
2. Estudio de seguridad y salud
3. Número de planes de seguridad y salud en el caso de varias obras.
4. Obligación del contratista de elaborar el plan de seguridad y salud
5. Técnico competente en la redacción del Plan de Seguridad y Salud.
6. Aprobación del plan de seguridad y salud
7. Contenido del plan de seguridad y salud en el trabajo

TALLER DE TRABAJO
La ley de subcontratación. El libro de subcontratación. Ley 32/2006, de 18 de octubre, reguladora de la subcontratación en el Sector de la Construcción.
Caso práctico: Responsabilidad del contratista principal en las subcontratas en un caso de infracción de medidas de seguridad.

TALLER DE TRABAJO
Soluciones a la responsabilidad subsidiaria de los promotores y constructores en la Ley General Tributaria. Responsabilidad por las deudas del contratista o subcontratista.
Responsabilidad tributaria derivada de la subcontratación

• Responsabilidad legal en la contratación administrativa. Obra pública.

1. Libertad de pactos y contenido mínimo del contrato del sector público.
2. Formalización del contrato del sector público.
3. Causas de anulabilidad de derecho administrativo.

1. Competencia para contratar en nombre de una entidad del sector público.
2. Capacidad y solvencia del empresario.
3. Uniones de empresarios.
4. Prohibiciones de contratar con entidades públicas.
5.  Exigencia de solvencia.

TALLER DE TRABAJO
¿Qué requisitos debe tener un constructor para contratar con la Administración Pública?
1. Requisitos de las empresas constructoras para contratar.
2. Condiciones específicas relativas a la aptitud de la constructora.

• Caso práctico sobre los requisitos para contratar con las administraciones públicas.

TALLER DE TRABAJO
Ejecución directa de prestaciones por la Administración Pública con la colaboración de empresarios particulares o a través de medios propios no personificados.

TALLER DE TRABAJO
Perfil del contratante.
1. Perfil de contratante
2. Criterios de solvencia.

TALLER DE TRABAJO
Clasificación de las empresas
1. La clasificación de los empresarios como contratistas de obras o como contratistas de servicios
2. Inscripción registral de la clasificación.
3. Plazo de vigencia y revisión de las clasificaciones.
4. Acreditación de la aptitud para contratar.

a. Acreditación de la capacidad de obrar
b. Prueba de la no concurrencia de una prohibición de contratar.
c. Medios de acreditar la solvencia.
Solvencia económica y financiera
Solvencia técnica en los contratos de obras
Solvencia técnica o profesional en los contratos de servicios
Concreción de los requisitos y criterios de solvencia

5. Acreditación del cumplimiento de las normas de garantía de la calidad
6. Acreditación del cumplimiento de las normas de gestión medioambiental.

TALLER DE TRABAJO
Sucesión en la persona del contratista. Fusión de empresas.

TALLER DE TRABAJO
Valoraciones del Consejo Superior de arquitectos sobre los efectos en la contratación de la Ley 9/2017, de 8 de noviembre, de Contratos del Sector Público.

• ¿Qué significa que los servicios de Arquitectura y Urbanismo se definan como prestaciones de carácter intelectual?
• ¿Con la Ley 9/2017 podrán adjudicarse contratos de Arquitectura y Urbanismo en los que el precio sea el factor determinante en la adjudicación?
• ¿Cómo se adjudicarán con la Ley 9/2017 los Contratos de Servicios de Arquitectura y Urbanismo?
• En los concursos de proyectos, ¿cómo se valorarán las propuestas?
• ¿Para acreditar la solvencia profesional se exigirá haber realizado trabajos o servicios en un periodo determinado de tiempo?
• ¿Cuáles son las mejoras sustanciales que contiene la Ley 9/2017 en la regulación de los concursos de proyectos?
• ¿Se han producido modificaciones en cuanto a la regulación de la adjudicación directa?
• ¿Cómo queda en la nueva la Ley la regulación del procedimiento abierto?
• ¿Qué ámbito de aplicación tiene ahora el procedimiento restringido?
• ¿Se ha suprimido ahora el procedimiento negociado sin publicidad por razón de la cuantía?
• ¿Cómo queda en la Ley 9/2017 la cuestión de las bajas temerarias u ofertas anormalmente bajas?
• ¿La Ley 9/2017 atribuye alguna función específica a los Colegios Profesionales?
• ¿Dónde se publican los concursos de proyectos?
• ¿Cómo calcula la oferta económica?
• Glosario de términos
• Adjudicatario.
• Código CPV.
• Código NUTS.
• Contratos sujetos a una regulación armonizada.
• Expediente.
• Jurado.
• Órgano de Contratación.
• Perfil del contratante.
• Precio.
• Presupuesto base de licitación.
• Valor estimado del contrato.

1. Registro Oficial de Licitadores y Empresas Clasificadas del Sector Público.
2. Inscripciones a solicitud de los interesados.
3. Voluntariedad de la inscripción. Excepciones.
4. Actualización de la información registral
4. Registro de Contratos del Sector Público

TALLER DE TRABAJO
Certificaciones de Registros de Licitadores
1. Inscripción en el Registro Oficial de Licitadores y Empresas Clasificadas del Sector Público.
2. Certificados comunitarios de empresarios autorizados para contratar.

TALLER DE TRABAJO
Los registros administrativos en La Ley 9/2017, de 8 de noviembre, de Contratos del Sector Público.
1. Registro Oficial de Licitadores y Empresas Clasificadas del Sector Público.

a. Perfil del contratante.
b. Presentación de facturas en registro electrónico.

2. Organización de la gestión

a. Comité Técnico de Cuentas Nacionales
b. Oficina Independiente de Regulación y Supervisión de la Contratación
c. Oficina Nacional de Evaluación
d. Órganos consultivos

• Junta Consultiva de Contratación Pública del Estado

Comité de cooperación en materia de contratación pública

1. Objeto del contrato
2. Presupuesto base de licitación.
3. Valor estimado
4.  Precio

TALLER DE TRABAJO
Revisión de precios en los contratos de las entidades del Sector Público.
1. Revisión periódica y predeterminada.
2. Revisión en casos de demora en la ejecución.
3. Pago del importe de la revisión.

TALLER DE TRABAJO
Plazo de duración de los contratos y de ejecución de la prestación.

1. Exigencia y régimen de la garantía provisional.
2. Garantía definitiva
3. Constitución, reposición y reajuste de garantías.
4. Responsabilidades a que están afectas las garantías.
5. Devolución y cancelación de las garantías definitivas.
6.  Régimen de las garantías prestadas por terceros.

Contratación administrativa de constructoras e inmobiliarias. Requisitos para contratar

• Delitos urbanísticos.

1. La ordenación del territorio y el  urbanismo en la Constitución española.

a. La protección de los bienes jurídicos que se prevé en los artículos 319 y 320 del Código Penal deriva del artículo 47 de la Constitución.
b. La ordenación del territorio como valor social en la Constitución.

2. Derecho administrativo y derecho penal en la  protección de la ordenación del territorio y el  urbanismo.

a. Límites entre  el  derecho  administrativo  sancionador y los delitos urbanísticos.
b. Relaciones entre Derecho Administrativo y Derecho Penal.
c. El delito urbanístico castigado por un Tribunal no puede ser posteriormente sancionado por la Administración.

TALLER DE TRABAJO
La prevalencia de la jurisdicción penal sobre el procedimiento administrativo. La cuestión prejudicial.

TALLER DE TRABAJO
La jurisprudencia en relación a los delitos urbanísticos y la ineficacia de la disciplina urbanística.

1. La utilización del suelo se debe  regular conforme al interés general.
2. Introducción al Código Penal.

1. La protección de la ordenación del territorio y el urbanismo en la  Ley 5/2010, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995.

a. Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
b. Medidas  necesarias encaminadas a restaurar el equilibrio perturbado.

2. Los delitos contra la ordenación del territorio y el  urbanismo (arts. 319 y 320 CP).
3. Penas.
4. La prescripción de los delitos urbanísticos.
5. Circunstancias modificativas.
6. Responsabilidad civil derivada de los delitos urbanísticos.
7. Problemas concursales con delito de desobediencia o delitos medioambientales.
8.   Las  penas  del  tipo  penal  agravado  contra la ordenación del territorio o el  urbanismo.

a. La pena de prisión.
b. Pena de multa.
c. Pena de inhabilitación.

TALLER DE TRABAJO
Prescripción de las infracciones y delitos urbanísticos.
1. La prescripción en el Código Penal español
2. La prescripción en la legislación general administrativa.

TALLER DE TRABAJO
La prescripción del delito y de la pena.

CHECK-LIST 

Delitos  contra la ordenación del territorio
¿Es preciso que la construcción o la edificación o la urbanización estén terminadas  para que exista delito urbanístico?
Artículo 319 del Código Penal.
Problemas en relación con el artículo 319 del Código Penal.
• Autoría. Concepto Jurídico penal de AUTOR: promotores, constructores o  técnicos directores. La Persona Jurídica art. 319.4 CP
• Delito del Art 319.1CP  : Llevar  a cabo obras de urbanización, construcción o edificación no autorizables en suelos destinados a viales, zonas verdes, bienes de dominio público o lugares que tengan legal o administrativamente reconocido su valor paisajístico, ecológico, artístico, histórico o cultural, o por los mismos motivos hayan sido considerados de especial protección.
• Delito del art 319.2 CP Llevar a cabo obras de urbanización, construcción o edificación no autorizables en el suelo no urbanizable.
• El párrafo segundo del artículo 319
Artículo 320 del Código Penal.
Problemas en relación con el artículo 320 del Código Penal.
Artículo 404 del Código Penal.

1. Sujetos activos del art. 319 del Código Penal.
2. Sujetos del delito urbanístico.

• Promotor, constructor o técnico director.
• El constructor
• Técnico director
• La persona jurídica

TALLER DE TRABAJO
Clases de delitos urbanísticos.
1. El delito del promotor inmobiliario.
2. El delito del constructor.
3. El delito del técnico  director.
4. El delito de las personas jurídicas (ART. 319.4 CP)
5. Objeto del delito: obras de urbanización, construcción o edi?cación.

TALLER DE TRABAJO
La autoría o coautoría del delito urbanístico.

TALLER DE TRABAJO
El artículo 319 del código penal

• Artículo 319 del Código Penal.

1. Sujetos activos del delito urbanístico.

a. Constructor.
b. Director técnico
c. El criterio  amplio  de  la  no  profesionalidad por la jurisprudencia.

2. Objeto material del delito urbanístico.

a. Los actos constructivos.
b. Actos constructivos no autorizables
c. Localización de  los actos  constructivos.

3. Tipo subjetivo  e intencionalidad en el delito urbanístico.

TALLER DE TRABAJO
Los “compliance programmes” (supervisión del funcionamiento y cumplimiento del modelo de prevención) en la exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas.
1. ¿Por qué es el Compliance Program causa de exención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas?

a. ¿Qué es el “Compliance Program” o supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención?
b. ¿Quién hace el Compliance Program? ¿Quién es el Compliance Officer?

2. Supuestos de exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas.
3. Requisitos que deben cumplir los Compliance Programmes

a. Medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos.
b. Procedimientos eficaces de gestión del riesgo que permitan identificar, gestionar, controlar y comunicar los riesgos reales y potenciales.
c. Los Compliance Programmes deben ser claros, precios, eficaces y redactados por escrito.
d. Altos estándares éticos.
e. Recursos financieros adecuados para dotar de eficacia a los Compliance Programmes.
f. Canales de denuncia de incumplimiento internos o de actividades ilícitas.
g. Sistema disciplinario que sancione el incumplimiento del Compliance Program.
h. Regular los plazos y el procedimiento de revisión.

4. El Compliance Officer
5. El régimen especial de las personas jurídicas de pequeñas dimensiones PYMES.
6. Adecuación y eficacia de los Compliance Programmes.
7. Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica 1/2015.
8. La Norma UNE 19601 Sistemas de gestión de compliance penal.

1. El delito únicamente podrá sancionarse cuando la conducta cometida es dolosa: actuar a sabiendas.
2. Las conductas del artículo 319 del Código Penal son dolosas.
3. Clases de errores en los delitos urbanísticos.
4. Conductas de construcción o edificación ilícitas.

a. El delito de construcción no autorizada en suelos o lugares reservados o protegidos (art. 319 CP).
b. El delito de edificación no autorizable en suelo no urbanizable (art. 319 CP).
c. Conductas de prevaricación específica (art. 320 CP).
Por emitir informe favorable.
Por votar a favor de la concesión de ese proyecto o licencia de construcción contraria a las normas urbanísticas.

5. Actuar a cabo a sabiendas de su injusticia.
6. Autoría y participación. Promotores, constructores o técnicos directores de la construcción Prevaricación en funcionarios.

TALLER DE TRABAJO
El tipo cualificado en lugares de especial protección (artículo 319.1 del Código Penal).
1. El tipo cualificado en lugares de especial protección.
2. El delito por la ejecución de actos urbanísticos no autorizables en terrenos y lugares protegidos.

a. Conducta de ejecutar obras de urbanización, construcción o edificación al margen de la legalidad en terrenos protegidos legalmente.
b. Elementos constitutivos del delito.

TALLER DE TRABAJO
Los delitos urbanísticos son delitos de resultado.

TALLER DE TRABAJO
El delito continuado en el artículo 319 del Código penal.

TALLER DE TRABAJO
Los delitos urbanísticos en concurso con otros tipos de delito contra la administración.

TALLER DE TRABAJO
Edificaciones realizadas en suelo no urbanizable en un municipio de Andalucía. Jurisprudencia sobre el  Decreto 2/2012 de 10 de enero por el que se regula el régimen de las edificaciones y  asentamientos existentes en suelo no urbanizable en la Comunidad Autonoma de Andalucía. ¿Es necesario acudir a procedimientos penales para evitar  las edificaciones en suelo no urbanizable? 

1. Demolición de obra a cargo del autor del hecho delictivo. Medida no cautelar y potestativa prevista en el apartado tercero del artículo 319 CP.
2. Penas conjuntas de prisión, inhabilitación especial para profesión u oficio y multa.

a. Pena para las personas físicas.
b. Pena para las personas jurídicas.

TALLER DE TRABAJO
La responsabilidad civil por los delitos del art.319 CP.
1. La cuantificación del daño causado.
2. Régimen procesal para reclamar conjuntamente la responsabilidad civil junto a la penal por delitos urbanísticos.
3. Actuaciones por la responsabilidad civil derivada de los delitos urbanísticos.
4. La indemnización por delitos urbanísticos.
5. La exclusión de la responsabilidad de los terceros de buena fe.
6. El responsable civil por los delitos urbanísticos del art. 319 CP.
7. Reposición al estado originario.
8. La demolición del apartado 3º art. 319 CP a)
9. El comiso del apartado 3º art.319 CP.

TALLER DE TRABAJO
El delito contra la ordenación del territorio y la obligación de demolición.

TALLER DE TRABAJO
La facultad de ordenar la demolición de obra. 

TALLER DE TRABAJO 
La posibilidad de la reposición de la realidad física alterada

1. La responsabilidad civil en los delitos sobre la ordenación del territorio y el urbanismo.
2. Comiso de las ganancias provenientes del delito, cualesquiera que sean las trasformaciones que hubieren podido experimentar.

1. Modalidades de delitos urbanísticos.
2. Las personas jurídicas como sujetos potencialmente responsables del delito contra la ordenación urbanística.
3. Delimitación del sujeto activo del delito: los promotores, constructores o técnicos directores.

a. En relación con la figura del «técnico director»
b. En relación con las figuras del «constructor» y el «promotor».

4. Las obras realizadas deben ser “no autorizables”.
5. Las situaciones urbanísticas ilícitas consolidadas.
6. Para la aplicación del artículo 319.1 del Código Penal, las obras realizadas deben, además, afectar a suelos especialmente tutelados.
7. Todo ello debe producirse de manera dolosa.
8. Tipo básico previsto en el artículo 319.2 del Código Penal: “llevar a cabo obras de urbanización, construcción o edificación no autorizables en suelo no urbanizable”.
9. En todo caso debemos hablar de obras “no autorizables”.

• Protección de datos y blanqueo de capitales.

1. El Reglamento General de Protección de Datos (RGPD)
2. La prevención del fraude inmobiliario en el corporate compliance.
3. Los promotores inmobiliarios y las agencias inmobiliarias en la Ley 10/2010 de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.

TALLER DE TRABAJO
Catálogos ejemplificativos de operaciones de riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo sector de promoción inmobiliaria, agencia, comisión o intermediación en la compraventa de inmuebles