COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA
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COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA
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¿QUÉ APRENDERÁ?
  • Compliance específica para empresas constructoras, inmobiliarias y de urbanismo.
  • Prevención en la responsabilidad de las personas jurídicas y sus administradores.
  • Análisis de los riesgos penales relacionados con los sectores inmobiliarios y de construcción. 
Esta guía enfoca por primera vez la compliance desde una perspectiva de sector, por lo que es muy útil para los profesionales del derecho que no estén dedicados en exclusiva al derecho inmobiliario. Y por supuesto para las empresas inmobiliarias que quieran acotar el alcance de su compliance.

Juan Flores

ÍNDICE.
Introducción

PRELIMINAR

La Compliance de la construcción, inmobiliaria y urbanística en 14 preguntas y respuestas.
PARTE PRIMERA.
Compliance de la construcción, inmobiliaria y urbanística.
PARTE SEGUNDA
Director de cumplimiento normativo “Compliance Officer”.
PARTE TERCERA
Normativa ISO en la Compliance
PARTE CUARTA
Manual de Compliance o prevención penal (Compliance Program)
PARTE QUINTA
El compliance en la construcción y el inmobiliario. 
PARTE SEXTA
Formularios.
PARTE SÉPTIMA
Casos prácticos de la Compliance de la construcción, inmobiliaria y urbanística.
ANEXOS. ESPAÑA

GUÍAS RELACIONADAS
ANÁLISIS Y GESTIÓN DEL RIESGO INMOBILIARIO.
“DUE DILIGENCE”, AUDITORÍA LEGAL INMOBILIARIA. 
DUE DILIGENCE ÉTICA PARA INMOBILIARIAS Y CONSTRUCTORAS. 

 
Introducción
La guía de Compliance para empresas constructoras, inmobiliarias y de urbanismo es la continuación de dos guías precedentes: Due diligence inmobiliaria y Análisis y gestión del riesgo inmobiliario.

El sector inmobiliario es tan específico que una compliance normal no sirve de nada porque el delito edificatorio, inmobiliario o urbanístico está en los detalles, por ejemplo en los relativos a la ejecución de la obra, su comercialización, en la ejecución de licitaciones públicas, en el cumplimiento de los convenios urbanísticos, etc. 

Es decir, que hay que ser un experto inmobiliario para poder firmar con garantías una Compliance para empresas constructoras, inmobiliarias y de urbanismo.

Esta guía enfoca por primera vez la compliance desde una perspectiva de sector, por lo que es muy útil para los profesionales del derecho que no estén dedicados en exclusiva al derecho inmobiliario. Y por supuesto para las empresas inmobiliarias que quieran acotar el alcance de su compliance.

Pero además, porque no hay que caer en el error de que la Compliance es un paraguas que evita todos los riesgos. En absoluto, la Fiscalía señala que los Compliance Programmes no tienen por objeto evitar la sanción penal de la empresa sino promover una verdadera cultura ética empresarial. La empresa debe contar con un modelo para cumplir con la legalidad en general y, por supuesto, con la legalidad penal. 

Para la Fiscalía el régimen de exención se aplica tanto a los supuestos de responsabilidad penal de la persona jurídica por delitos de los representantes legales y directivos como para el caso de los delitos de empleados y dependientes.

Con la presentación de la guía de compliance para empresas constructoras, inmobiliarias y de urbanismo, cerramos el proceso de prevención de riesgos en el sector, al que dimos inicio con las obras de Due diligence inmobiliaria y Análisis y gestión del riesgo inmobiliario.
 

PRELIMINAR
  • La Compliance de la construcción, inmobiliaria y urbanística en 14 preguntas y respuestas.

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1. ¿Por qué es tan importante aplicar las políticas y soluciones de gestión del Legal Compliance?
a. ¿Qué es el Legal Compliance (comprobación del cumplimiento de la legalidad?
b. La importancia de cumplir con la gestión del Legal Compliance.
  • Tomar medidas para cumplir con sus obligaciones legales
  • Las exigencias de cumplimiento legal crecen con su negocio
  • La consecuencia más obvia del cumplimiento es que disminuye el riesgo de multas, sanciones, paros laborales, juicios o el cierre del negocio.
  • Operaciones y seguridad mejoradas
c. Riesgo por incumplimiento de la ley.
d. La realización del Legal Compliance para evitar riesgos.
e. Pasos a seguir en la gestión y gobernanza del riesgo (legal compliance)
f. Importancia de las políticas y soluciones de gestión del Legal Compliance.
g. Cumplimiento de estándares.
2. ¿Por qué razón el cumplimiento legal (Legal compliance) es una inversión que puede ayudar a agregar valor al negocio?
a. El cumplimiento puede agregar valor a una empresa.
b. El cumplimiento interno ayuda a establecer la hoja de ruta de un negocio.
Esta es una lista de las cosas que hacemos como organización y la prueba de que realmente las hacemos.
c. Extender el cumplimiento legal (legal compliance) a clientes y proveedores aumenta la confianza
d. El cumplimiento agregará valor al negocio.
3. ¿Cuáles son los deberes típicos de los Compliance Officers (responsables de Compliance)?
a. ¿Qué es Compliance Officer (responsable de Compliance)?
b. ¿Cuáles son las responsabilidades de los Compliance Officers?
c. Funciones típicas de los Compliance Officers:
d. Requisitos para ser Compliance Officer
4. ¿Cómo es el Departamento de Legal Compliante de una empresa?
a. Departamento de Legal Compliance
b. ¿Qué funciones tiene el departamento de Legal Compliance?
c. ¿Cuáles son las 5 áreas de un departamento de Legal compliance?
  • 5 áreas de compliance: Identificación, prevención, monitoreo y detección, resolución y asesoría.
d. La cultura del riesgo compartida entre todas las áreas de la empresa.
e. Requisitos del Código de conducta para un departamento de cumplimiento (Legal Compliance)
5. ¿Cómo hacer un programa de cumplimiento eficaz con la legalidad (legal compliance)?
a. El propósito de un programa de cumplimiento corporativo (Legal compliance).
b. Crear una cultura de cumplimiento y abordar de manera proactiva las deficiencias de cumplimiento que pueden generar problemas en el futuro.
c. Implementación de políticas, procedimientos y estándares de conducta
d. La importancia de planificar e implantar bien un programa de cumplimiento eficaz con la legalidad (legal compliance).
e. Realizar evaluaciones de riesgos
  • ¿Qué áreas de cumplimiento plantean los mayores riesgos?
f. Designación de un responsable de cumplimiento y un comité de cumplimiento
g. Entrenamiento y formación
h. Comunicación efectiva
i. Monitoreo y auditoría
j. Pautas disciplinarias
k. Detección de delitos y acción correctiva
6. ¿Cuáles son los pasos básicos que toda empresa debe tener en cuenta para garantizar el cumplimiento legal (legal compliance)?
a. Mantenerse al día con las leyes y regulaciones cambiantes
b. Involucrar a especialistas
c. Asegurarse de se siguen los procedimientos
d. Programar auditorías internas periódicas
e. Software adecuado
7. ¿Cómo es el Compliance en la industria de la construcción?
a. Cumplimiento para los fabricantes y proveedores de bienes en la construcción.
b. Procesos de licitación.
8. ¿Cómo gestionar el cumplimiento legal (legal compliance) para el éxito de la construcción?
a. La gestión de la construcción es un desafío por la gran cantidad de regulaciones.
b. ¿Qué deben hacer los constructores para garantizar que los problemas de incumplimiento no provoquen retrasos o interrupciones en la obra?
c. Beneficios de las soluciones de software para el cumplimiento de la construcción
9. ¿Es esencial usar el BIM en el compliance de la planificación y gestión del diseño de la construcción?
a. ¿Por qué se exige el BIM en las licitaciones de obra?
b. Sistema informático para gestionar los cambios de adopción del BIM.
10. ¿Existe alguna industria sujeta a más regulación ambiental que la construcción?
a. Sistema de Gestión Ambiental
b. ISO 14001
11. ¿Por qué razón la gestión del cumplimiento es clave para el éxito de los proyectos de construcción?
a. Gestión del cumplimiento en obra (costes de materiales, pedidos, subcontratistas, seguridad, etc.).
b. El cumplimiento es fundamental en una de las industrias más reguladas, la construcción.
c. Procedimiento de compliance del cumplimiento de disposiciones de construcción en una obra.
d. Software y páginas web de control del proceso constructivo.
12. ¿Por qué razón las constructoras deben monitorear regularmente los estándares de cumplimiento?
a. Las constructoras deben monitorear regularmente los estándares de cumplimiento
b. Seguridad laboral en la obra
c. Un diario digital de la obra puede facilitar el Compliance.
d. Proceso de gestión de un diario digital de la obra con fines de Compliance.
13. ¿Qué es la Compliance inmobiliaria (Property Compliance)?
a. Cumplimiento legal de la propiedad inmobiliaria
b. ¿Qué es el Legal Compliance de bienes inmuebles?
14. ¿Cómo es el Compliance en la industria inmobiliaria?
a. Gestión de riesgos y responsabilidad en la industria inmobiliaria.
b. La normativa reguladora crece cada día
c. La inversión inmobiliaria está aumentando la necesidad del Real estate compliance.
d. Riesgos de responsabilidad a los que se enfrentan los órganos de dirección
PARTE PRIMERA.
  • Compliance de la construcción, inmobiliaria y urbanística.
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Capítulo 1.
Compliance es una función de gestión de riesgos legales.
1. ¿Qué es el Compliance?
a. Concepto de Compliance.
b. La función del Compliance
2. Terminología
a. Compliance.
b. Política de cumplimiento.
c. Riesgo de cumplimiento o riesgo normativo
d. Mapa de actividades.
e. Mapa de riesgos penales.
f. Riesgo reputacional.
g. Gestión de riesgos.
3. Medidas para la prevención de la comisión de delitos.
4. Riesgos de los que protege el Compliance
a. Mapa de riesgos.
  • Estructura Organizativa.
  • Mapa de Actividades Externas e Internas.
  • Mapa de Riesgos Penales.
b. Sanciones administrativas y penales
c. Multas económicas
d. Pérdidas financieras
e. Reputación empresarial
f. Causas del riesgo legal.
  • Incumplimiento legal
  • Incumplimiento ético interno. Códigos de conducta
5. Filtros de control legal para evitar la responsabilidad del administrador.
6. Recomendaciones para protegerse del riesgo legal.
Capítulo 2. 
Funciones del compliance.
1. Estructuras de la función de Compliance
2. Autonomía de la función de Compliance
3. Independencia de la función de Compliance
4. Cometidos esenciales de la función de Compliance
a. La función de Compliance y las obligaciones de Compliance
  • Identificación de las obligaciones de Compliance
  • Actualización de las obligaciones de Compliance
  • Difusión de las obligaciones de Compliance
  • Asignación de responsabilidades en cuanto a las obligaciones de Compliance
  • Integración de las obligaciones de Compliance en los procesos de negocio
b. La función de Compliance y los riesgos de Compliance
  • Identificación de riesgos de Compliance
  • Análisis de los riesgos de Compliance
  • Valoración de los riesgos de Compliance
  • Identificación de los controles de Compliance
  • Valoración de los controles de Compliance
c. Formación y concienciación
d. Asesoramiento y reporte
  • Asesoramiento a la organización
  • Reportes operativos
  • Memorias anuales
  • Comunicaciones urgentes
  • Canales internos de denuncia
  • Mantenimiento de documentación
5. Monitorización del Programa de Compliance
Capítulo 3. 
El “compliance program” (supervisión del funcionamiento y cumplimiento del modelo de prevención) en la exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas.
1. ¿Por qué el Compliance Program causa de exención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas?
a. ¿Qué es el “Compliance Program” o supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención?
b. ¿Quién hace el Compliance Program? ¿Quién es el Compliance Officer?
2. Supuestos de exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas.
3. Requisitos que deben cumplir los Compliance Programs
a. Medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos.
b. Procedimientos eficaces de gestión del riesgo que permitan identificar, gestionar, controlar y comunicar los riesgos reales y potenciales.
c. Los Compliance Programs deben ser claros, precios, eficaces y redactados por escrito.
d. Altos estándares éticos.
e. Recursos financieros adecuados para dotar de eficacia a los Compliance Programs.
f. Canales de denuncia de incumplimiento internos o de actividades ilícitas.
g. Sistema disciplinario que sancione el incumplimiento del Compliance Program.
h. Regular los plazos y el procedimiento de revisión.
4. El Compliance Officer y Compliance Program
5. El régimen especial de las personas jurídicas de pequeñas dimensiones PYMES.
6. Adecuación y eficacia de los Compliance Programs.
Capítulo 4. 
Corporate defense, Due Diligence y Análisis del riesgo de constructoras e inmobiliarias.
1. Corporate Defense compliance: estrategias de constructoras e inmobiliarias frente a un delito.
a. Corporate Defense y Compliance penal.
b. ISO 19600. Compliance Managament Systems. Guidelines.
2. Corporate Defense de investigación
3. Corporate Defense Due Diligence y análisis de riesgos.
PARTE SEGUNDA
  • Director de cumplimiento normativo “Compliance Officer”.
Capítulo 5. 
Director de cumplimiento normativo “Compliance Officer”.
1. ¿Quién es el Director de cumplimiento normativo Compliance Officer?
a. Perfil y responsabilidades del Compliance Officer
b. Nivel Formativo
c. Experiencia profesional
d. Responsabilidad profesional
e. Interlocución con los grupos de interés
2. Métodos y herramientas básicas para un Compliance Officer
a. Definir objetivos de compliance en base a la norma UNE-ISO 19600
b. Elaborar cuadros de mando
c. Los controles automáticos
3. Métodos de análisis y gestión de riesgos. ISO 31000
4. Sistemas de monitorización y auditoría interna.
a. Control y actualización continuada del plan
b. Auditoría interna del plan.
c. Auditoría externa del programa.
5. Generar evidencias (ej. Email certificado)
6. Segregar funciones
7. Elaborar un Código Ético
a. Concepto de Código ético empresarial.
b. Clases de códigos éticos empresariales.
c. Contenido del código ético empresarial.
8. Habilitar un canal de denuncias
Capítulo 6. 
Compliance y el conflicto de interés con el Departamento jurídico de una constructora o inmobiliaria.
1. La compliance y el conflicto de interés con el Departamento jurídico de una constructora o inmobiliaria.
2. Diferencias entre compliance y auditoría legal interna
Capítulo 7.
El Comité de Compliance de constructoras e inmobiliarias.
1. Composición del Comité de Compliance de constructoras e inmobiliarias.
2. Independencia de control.
a. Pleno apoyo del Consejo de Administración
b. Acceso libre a toda la documentación.
3. Funciones del Comité de Compliance de constructoras e inmobiliarias en materia de prevención penal.
4. Obligaciones de los empleados de constructoras e inmobiliarias.
PARTE TERCERA
  • Normativa ISO en la Compliance
Capítulo 8. 
Normativa ISO en la Compliance para inmobiliarias y constructoras.
1. ISO 19600 de Sistemas de Gestión de Compliance, es la referencia internacional que establece las buenas prácticas en materia de gestión de cumplimiento, y facilita a la gestión del riesgo penal.
a. ¿Cuál es el propósito de UNE 19601?
b. Desarrollo de las actividades propias de las personas jurídicas.
d. Contenido de la UNE 19601
e. UNE-19601. Ejemplos de promotoras inmobiliarias que ya cuentan con la UNE-19601.
2. La norma UNE 19602 establece el estándar de los sistemas de gestión de compliance tributario.
a. Sistema de prevención del delito fiscal
b. La certificación de acuerdo con la UNE 19602 (aplicación efectiva del Manual de Buenas Prácticas Tributarias) sirve de elemento de prueba para demostrar ante la Administración Tributaria o los tribunales, la voluntad de la organización de cumplir con sus obligaciones.
c. Requisitos y directrices para la adopción, implantación, mantenimiento y mejora de las políticas que integran los sistemas de gestión de compliance tributario.
  • Evaluación de los riesgos tributarios que afectan o podrían afectar a la entidad en cuestión, al objeto de identificarlos, valorarlos y priorizarlos.
  • La evaluación debe ser periódica.
  • Órgano de administración y la alta dirección.
  • Órgano de compliance tributario que impulse y supervise la implantación y eficacia del sistema
  • Planificación e implantación del sistema de gestión de compliance tributario.
  • d. Beneficios del Compliance Tributario
  • e. Procedimiento para implantar un sistema de Compliance Tributario que cumpla con los requisitos establecidos en la UNE 19602.
  • Realizar una auditoría fiscal preliminar.
  • Análisis de la empresa
  • Política de Compliance Tributario
  • Nombramiento del órgano de Compliance Tributario.
  • Evaluación de los riesgos tributarios. Mapa de riesgos tributarios.
  • Instrumentos para implantar el Compliance Tributario.
  • Controles
  • Canal de denuncias
  • Seguimiento del Compliance Tributario.
  • Auditoría
  • Mejora
3. ISO 37001 es la Norma internacional para Sistemas de Gestión contra el soborno
4. ISO 31000 de gestión de riesgos diseñada para ayudar a organizaciones de todo tamaño, públicas y privadas, a gestionar eficazmente los riesgos asociados a sus operaciones.
5. ¿Qué certificación debe elegir una constructora o inmobiliaria, UNE 19601, ISO 37001 o ISO 19600?
a. Diferencias.
b. Nacional o internacional. ISO 37001
PARTE CUARTA
  • Manual de Compliance o prevención penal (Compliance Program)
Capítulo 9.
Manual de Compliance o prevención penal (Compliance Program)
1. ¿Qué es el Manual de Compliance o prevención penal (Compliance Program)?
a. Descripción del Manual Manual de Compliance o prevención penal (Compliance Program)
b. Contenido del Manual Manual de Compliance o prevención penal (Compliance Program)
  • Mapeo de riesgos
  • Obligaciones y precauciones
  • Órgano de control del plan
  • Modelo de formación del personal y quién la llevará a cabo.
  • Denuncias internas
  • Sanciones
  • Revisión periódica del plan
c. La importancia de tener actualizado el mapa de riesgos.
  • Actualización del Mapa de riesgos penales
  • Actualización del marco de control
  • Evaluación de la eficiencia de los controles
2. Compromiso empresarial de cumplimiento legal y encargo del Legal Compliance o manual de prevención de riesgos penales.
3. Sistema de gestión del Manual de Compliance. ISO 19600 sobre “Sistemas de gestión de Compliance. Directrices”
a. Modo de elaboración del Manual
b. Personas obligadas por el Manual
c. Ejemplos de cláusulas.
4. Detección de riesgos y valoración. Identificación de los delitos
5. Partes esenciales del Manual de Legal Compliance.
a. El Código de Ética y de Conducta
b. El Plan de Vigilancia
c. El Plan de Revisión y monotoring
d. El Plan de Formación
e. El canal de denuncia o canal de comunicación
PARTE QUINTA
  • El compliance en la construcción y el inmobiliario. 
Capítulo 10. 
El compliance en la construcción.
1. ¿Qué es el Compliance en la construcción?
2. Técnicas de recopilación de documentación legal.
a. Software de construcción
b. Automatizar tareas con inteligencia artificial (IA)
3. Requisitos clave para el Compliance de la construcción
a. Códigos de construcción
b. Retenciones de pago
c. Normas de seguridad
d. Acuerdos Contractuales
e. Verificaciones de antecedentes y de crédito
f. Requisitos de seguros y fianzas
g. Acuerdos de nómina salarial y sindical 
Capítulo 11. 
El Compliance y el proceso de digitalización de inmobiliarias y constructoras.
1. ¿Puede la tecnología resolver problemas de compliance inmobiliario?
a. Emplear tecnología para la compliance inmobiliaria puede proporcionar una ventaja vital para las empresas inmobiliarias.
b. Una solución de plataforma única para abordar todos los problemas del compliance inmobiliario.
c. Copias de seguridad en la nube de toda la documentación inmobiliaria.
2. Las ventajas de digitalizar la documentación legal de constructoras e inmobiliarias.
a. Transformación digital de las áreas legales de constructoras e inmobiliarias.
b. Minimizar el riesgo legal (Compliance y Protección de Datos)
c. Mejora de la seguridad interna.
3. ¿Por qué necesita aplicar un programa de contract management / gestión de contratos?
a. ¿Qué es un programa de contract management / gestión de contratos?
b. ¿Por qué lo necesita su constructora o inmobiliaria?
c. La gestión de contratos es un sistema de monitoreo de contratos automatizado a tiempo completo
d. La gestión de contratos resuelve problemas en cada etapa del ciclo de vida del contrato
e. Desafíos que debe resolver el contract management / gestión de contratos.
  • Cuando se negocia un nuevo contrato no hay que partir de cero, está el archivo.
  • Plantillas y formularios de la empresa
  • Negociación de contrato
  • Aprobación del contrato
  • Ejecución de contrato
  • Gestión de obligaciones contractuales
  • Renovación de contrato
  • Correcciones y enmiendas del contrato
  • Auditoría de contratos e informes
f. Ventajas finales del Contract Management / gestión de contratos.
g. ¿Qué debe considerarse antes de implementar una solución de gestión de contratos? 
Capítulo 12. 
Catálogo de Riesgos penales de una constructora.
1. Catálogo de Riesgos penales de una constructora.
2. Listado de delitos y parámetros de conducta.
a. Delito de tráfico de influencias.
b. Delito de cohecho.
c. Delito de corrupción en los negocios
d. Delito de financiación ilegal de partidos políticos
e. Delitos sobre la ordenación del territorio y el urbanismo
f. Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente
g. Delito de estafa
h. Delito de insolvencia punible
i. Delito de publicidad engañosa
j. Delito de fraude de inversores
k. Delito de alteración de precios
l. Delito de alteración de precios
m. Delito de blanqueo de capitales
n. Delitos contra la Hacienda y la Seguridad Social.
ñ. Delitos de organización empresarial de las constructoras.
o. Delitos contra los derechos de los trabajadores
3. Áreas de compliance.
a. Prácticas contra la libre competencia (ej. cártel de constructoras).
b. Prevención del blanqueo de capitales (ej. inversiones inmobiliarias de blanqueo).
c. Prevención del soborno y la corrupción (ej.: sobornos en adjudicaciones de obra).
d. Abuso de mercado (ej.: posición dominante que manipula precios en la compraventa inmobiliaria)
e. Protección de datos personales (ej: conservación de datos de clientes).
f. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (ej: contratación ilegal de inmigrantes indocumentados).
g. Laboral (ej. delitos temporales encadenados, delitos contra salud de empleados en las obras, etc.).
h. Propiedad intelectual e industrial (ej. uso indebido de patentes y marcas, uso de software sin licencia, etc.).
i. Morosidad (ej. manipulación de pagos a proveedores).
j. Tributario (ej.: delitos fiscales)
k. Delitos relativos al mercado y a los consumidores (ej. delitos en los derechos de consumidores de vivienda, publicidad falsa, etc.).
l. Delitos contra la intimidad y el allanamiento informático (ej.: secreto de correspondencia, etc.).
m. Delitos contra el honor.
n. Delitos urbanísticos (ej.: delitos contra la normativa urbanística, obras in licencia, etc.).
ñ. Delitos contra el medio ambiente (ej. vertederos ilegales de la construcción).
o. Falsificación documentales y de medios de pago (ej.: falsificación de identidades ).
p. Estafas (ej: fraudes en las promociones y ventas inmobiliarias).
q. Frustración en la ejecución (ej.: delitos de alzamientos de bienes en quiebras).
r. Insolvencias punibles (delitos contables)
s. Daños informáticos (manipulaciones de sistemas informáticos ajenos).
t. Delitos contra la seguridad colectiva: energía nuclear y radiaciones lonizantes, explosivos, salud pública (ej: uso indebido de explosivos en obras).
PARTE SEXTA
  • Formularios.
1. Manual de prevención penal e incumplimientos normativos
Definiciones.
Compliance.
Política de cumplimiento.
Director de cumplimiento normativo (Compliance Officer).
Riesgo de cumplimiento.
Estructura organizativa.
Mapa de actividades.
Mapa de riesgos penales.
Riesgo reputacional.
Gestión de riesgos.
CAPITULO 1.- ORGANIZACIÓN.-
CAPÍTULO 2.- MAPA DE RIESGOS.-
Anexo I.- Estructura Organizativa.
Anexo II.- Mapa de Actividades Externas e Internas.
Anexo III.- Mapa de Riesgos Penales.
CAPITULO 3.- MEDIDAS PARA LA PREVENCIÓN DE LA COMISIÓN DE DELITOS.
CAPÍTULO 4.- PLAN DE FORMACIÓN E INFORMACIÓN.
CAPÍTULO 5.- SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE RIESGOS E INCUMPLIMIENTOS.
CAPÍTULO 6.- SISTEMA DISCIPLINARIO EN RELACIÓN CON EL INCUMPLIMIENTO DE LAS MEDIDAS DE PREVENCIÓN.
CAPÍTULO 7.- PROTOCOLO PARA REVISAR EL MODELO CONFORME A LOS CAMBIOS DE LA PERSONA JURÍDICA Y PARA ACTUALIZAR A LAS MODIFICACIONES NORMATIVAS.
2. Modelo de política de Compliance penal de una constructora inmobiliaria.
1. Finalidad de la Política de Compliance penal
2. Entidades, personas y actividades afectadas
a. Entidades y personas afectadas
b. Actividades afectadas
3. Listado de delitos y parámetros de conducta
4. Medidas organizativas
a. El Comité de Compliance
Composición
Principales cometidos
b. Obligaciones de los Miembros de la Organización
1. El Órgano de gobierno y la Alta dirección
(i) Obligaciones del Órgano de gobierno
(ii) Obligaciones de la Alta dirección
2. Todos los Miembros de la Organización
5. Conocimiento y declaración de conformidad
6. Comunicación de conductas
7. Consecuencias del incumplimiento
3. Modelo de Código ético empresarial.
1. OBJETIVO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN
2. RESPONSABILIDADES DE LOS EMPLEADOS Y DIRECTIVOS
2.1. Responsabilidades de los empleados
2.2. Responsabilidades adicionales de los directivos
2.3. Violaciones del Código
2.4. Comité de Cumplimiento
3. PRINCIPIOS BÁSICOS DE COMPORTAMIENTO
3.1. Respeto a la legalidad
3.2. Integridad ética
3.3. Respeto a los derechos humanos
4. RELACIÓN CON Y ENTRE EMPLEADOS
4.1. Trato respetuoso e interdicción de la discriminación
4.2. Abolición del trabajo infantil
4.3. Igualdad de oportunidades
4.4. Seguridad y salud en el trabajo
4.5. Respeto a la intimidad y la confidencialidad de la información de los empleados
4.6. Fomento del equilibrio personal y profesional
5. CUMPLIMIENTO DE LAS LEYES APLICABLES
5.1. Relación con las Administraciones
5.2. Leyes Anticorrupción
5.3. Uso de información privilegiada
5.4. Leyes contra el blanqueo de capitales
5.5. Competencia leal
5.6. Precisión en libros y registros
6. COMPROMISOS CON TERCEROS Y CON EL MERCADO
6.1. Calidad
6.2. Confidencialidad respecto de la información de terceros
6.3. Transparencia, creación de valor y gobierno corporativo
6.4. Protección del patrimonio empresarial
6.5. Conflictos de intereses
7. COMPROMISOS HACIA LA COMUNIDAD
7.1. Medio ambiente
7.2. Compromiso social
PARTE SÉPTIMA
  • Casos prácticos de la Compliance de la construcción, inmobiliaria y urbanística.
Capítulo 13. 
Casos prácticos de la Compliance de la construcción, inmobiliaria y urbanística.
Caso práctico 1: "COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Incorporación de Medidas de Sostenibilidad en Proyectos de Construcción"
  • Causa del Problema
  • Soluciones Propuestas
    • Revisión y Modificación del Proyecto
    • Diálogo con la Comunidad y Grupos Ambientalistas
    • Certificación Ambiental
  • Consecuencias Previstas
  • Resultados de las Medidas Adoptadas
  • Lecciones Aprendidas
Caso práctico 2: "COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Gestión de Riesgos en Zonas Históricas"
  • Causa del Problema
  • Soluciones Propuestas
    • Análisis Detallado de la Legislación y Consulta Previa
    • Diseño Sensible al Contexto
    • Estrategia de Comunicación y Participación Comunitaria
  • Consecuencias Previstas
  • Resultados de las Medidas Adoptadas
  • Lecciones Aprendidas
Caso práctico 3: "COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Resolución de Conflictos de Interés en Grandes Proyectos Urbanísticos"
  • Causa del Problema
  • Soluciones Propuestas
  • Auditoría Externa y Transparencia
  • Reestructuración de la Planificación del Proyecto
  • Compromiso con la Responsabilidad Social
  • Consecuencias Previstas
  • Resultados de las Medidas Adoptadas
  • Lecciones Aprendidas
  • Caso práctico 4: "COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Adaptación de Proyectos a Cambios Normativos Súbitos"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Revisión y Rediseño del Proyecto
      • Negociación con las Autoridades Locales
      • Incorporación de Tecnologías Sostenibles
    • Consecuencias Previstas
    • Resultados de las Medidas Adoptadas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 5: "COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Prevención de la Especulación Inmobiliaria en Proyectos de Regeneración Urbana"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Acuerdos de Vivienda Asequible
      • Participación Comunitaria Activa
      • Creación de un Fondo de Desarrollo Comunitario
    • Consecuencias Previstas
    • Resultados de las Medidas Adoptadas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 6: "COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Implementación de Tecnologías Inteligentes Respetando la Privacidad de los Residentes"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Políticas Claras de Protección de Datos
      • Tecnología con Privacidad por Diseño
      • Consentimiento Informado y Opciones de Opt-out
    • Consecuencias Previstas
    • Resultados de las Medidas Adoptadas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 7: "COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Rehabilitación de Edificios Históricos: Eficiencia Energética y Accesibilidad"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Estudio Detallado y Colaboración con Expertos en Patrimonio
      • Integración de Soluciones de Eficiencia Energética No Invasivas
      • Adaptación para la Accesibilidad Manteniendo el Valor Estético
    • Consecuencias Previstas
    • Resultados de las Medidas Adoptadas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 8: "COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Revitalización de Áreas Urbanas Degradadas: Desarrollo Inmobiliario con Impacto Social"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Análisis Integral del Área y Diagnóstico Participativo
      • Desarrollo de Infraestructura Mixta con Enfoque en la Inclusión
      • Programas de Integración y Capacitación para la Comunidad
      • Partnerships y Colaboraciones Público-Privadas
    • Consecuencias Previstas
    • Resultados de las Medidas Adoptadas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 9: "COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Gestión de Riesgos Ambientales en Zonas Vulnerables"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Estudios de Impacto Ambiental y de Riesgo
      • Diseño Resiliente y Sostenible
      • Planes de Emergencia y Evacuación
      • Compromiso y Educación Comunitaria
    • Consecuencias Previstas
    • Resultados de las Medidas Adoptadas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 10: "COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Integración de Tecnologías Avanzadas en Desarrollos Inmobiliarios: Eficiencia, Ética y Privacidad"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Marco Ético para la Tecnología Inteligente
      • Transparencia y Consentimiento Informado
      • Seguridad de Datos y Anonimización
      • Espacios Libres de Tecnología
    • Consecuencias Previstas
    • Resultados de las Medidas Adoptadas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 11: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Prevención de Tráfico de Influencias en Procesos de Contratación"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Programa Integral de Compliance
      • Auditorías y Monitoreo Constante
      • Mecanismos de Reporte Anónimo
      • Revisión de Procesos de Contratación
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 12: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Estrategias Anticorrupción en Proyectos Internacionales"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Políticas de Cumplimiento Global
      • Formación y Concienciación Continua
      • Due Diligence de Socios y Contratistas
      • Sistemas de Reporte y Respuesta
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 13: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Implementación de Medidas Anti-Blanqueo de Capitales"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Políticas Específicas de Prevención de Blanqueo de Capitales
      • Programas de Formación Continua
      • Procesos Rigurosos de Due Diligence de Clientes
      • Cooperación con las Autoridades
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 14: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Gestión de Riesgos y Cumplimiento en Prácticas de Libre Competencia"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Auditoría Interna y Revisión de Prácticas Comerciales
      • Desarrollo de un Programa Integral de Compliance en Competencia
      • Mecanismos de Monitoreo y Reporte
      • Cooperación con Autoridades Reguladoras
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 15: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Estrategias de Prevención contra la Insolvencia Punible"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Auditoría Financiera y Operativa Completa
      • Plan de Reestructuración Financiera
      • Fortalecimiento de la Gestión de Riesgos
      • Comunicación Transparente con Stakeholders
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 16: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Asegurando la Competencia Leal y la Prevención del Dumping"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Análisis de Mercado y Estrategia de Precios
      • Promoción de la Calidad y Sostenibilidad
      • Colaboración con Asociaciones del Sector
      • Alerta y Reporte de Prácticas Anticompetitivas
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 17: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Cumplimiento de Normativas de Seguridad y Salud en el Trabajo"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Evaluación y Mejora de los Protocolos de Seguridad
      • Formación Continua en Seguridad y Salud
      • Equipamiento de Protección Personal (EPP)
      • Inspecciones Regulares y Auditorías
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 18: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Manejo de Conflictos Contractuales y Retenciones de Pago"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Revisión y Renegociación de Contratos
      • Implementación de un Sistema de Resolución de Disputas
      • Mejora de la Gestión de Proyectos y Comunicación
      • Fondo de Contingencia para Retenciones de Pago
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 19: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Implementación de Protocolos para la Prevención de Accidentes Laborales"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Evaluación de Riesgos y Revisión de Protocolos
      • Formación Continua en Seguridad
      • Inversiones en Equipamiento de Seguridad
      • Auditorías de Seguridad y Monitoreo Continuo
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 20: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Garantizando la Adherencia a Normas de Construcción y Códigos Urbanísticos"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Revisión y Alineación de Proyectos con Normativas
      • Formación Especializada en Normativas para el Equipo de Proyecto
      • Sistema de Verificación de Cumplimiento en Fases de Proyecto
      • Colaboración y Comunicación con Autoridades Reguladoras
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 21: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Prevención de Prácticas Monopólicas y Fomento de la Libre Competencia"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Revisión de Acuerdos Comerciales
      • Capacitación en Normativas Antimonopolio
      • Establecimiento de una Política de Compliance Antimonopolio
      • Consultoría Legal Regular
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 22: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Gestión de Riesgos en Subcontrataciones: Prevención del Trabajo No Declarado"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Auditorías Rigurosas a Subcontratistas
      • Cláusulas Contractuales Específicas
      • Programas de Capacitación y Concienciación
      • Sistema de Reporte Anónimo
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 23: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Prevención del Riesgo de Fraude y Corrupción en Adquisiciones"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Fortalecimiento de los Procesos de Adquisición
      • Programas de Capacitación en Ética y Compliance
      • Auditorías Externas y Evaluaciones de Riesgo
      • Canal de Denuncias Protegido
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 24: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Cumplimiento con la Regulación de Protección de Datos en Proyectos de Desarrollo"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Evaluación de Riesgos de Datos y Auditoría de Procesos
      • Desarrollo de Políticas de Protección de Datos
      • Implementación de Medidas de Seguridad
      • Formación y Concienciación del Personal
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    Caso práctico 25: “COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”. "Estrategias para la Prevención y Gestión de Riesgos de Litigios"
    • Causa del Problema
    • Soluciones Propuestas
      • Mejora de Procesos Contractuales y de Documentación
      • Sistemas Efectivos de Gestión de Quejas
      • Programas de Capacitación en Gestión de Riesgos
      • Seguro de Responsabilidad Profesional
    • Consecuencias Previstas
    • Lecciones Aprendidas
    ANEXOS. ESPAÑA
    ANEXO 1
    Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica 1/2015.
    1. Responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal
    2. Los títulos de imputación de la persona jurídica
    3. Los delitos atribuibles a las personas jurídicas en la parte especial del Código Penal.
    4. El beneficio directo o indirecto de la persona jurídica.
    5. El incumplimiento grave de los deberes de supervisión, vigilancia y control de la letra b) del art. 31bis.1 del Código Penal.
    6. Personas jurídicas imputables e inimputables
    ANEXO2
    Compliance para constructoras por Defensa de la competencia en la obra pública (Contratos del Sector Público). CNMC 10 de junio de 2020.
    1. Programa de clemencia previsto en los artículos 65 y 6 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia.
    2. El artículo 71.1(b) de la Ley 9/2017, de 8 de noviembre, de Contratos del Sector Público (LCSP) prevé la exclusión de las licitaciones públicas a las empresas sancionadas
    3. Programa de clemencia
    Cárteles
    Declaración de eficacia del programa de compliance ante la Junta Consultiva de Contratación, a los efectos del artículo 72.5 de la LCSP.
    El proyecto de programa de compliance o de mejora del existente deberá ser presentado a la Dirección de Competencia de la CNMC
    Ventajas del programa de clemencia

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